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Meike记者| Meike的Chen Chen编辑|彭舒（Peng Shuip）于5月30日，监管当局披露了针对安全从业人员的两个“鼠持持有”案件的行政制裁。 Anhui证券监管局报告说，它使用未指定的信息交易对当时的CITIC Securities信息技术中心高级经理Li Haipeng进行了调查。三年多来，李·海平（Li Haipeng）和国民证券的资金保存，交易价值超过2900万元人民币，收入约为213万元人民币。 “每日经济新闻”记者指出，同一天，吉林证券监管局还针对行政管理发出了罚款决定，直接指出，Shao是Huatai Securities Investment和Research System ofstructio的前负责人Shaon，有双重违规。他不仅使用未指定的信息与经理进行交易，而且还购买和出售违反了管理安全管理法规的股票。场景交易的数量超过2000万元人民币。两者如何获得未指定的信息？ 5月30日，安海证券监管局透露了一项宣布，李·海平当时是CITIC Securities信息技术中心的高级经理。 2015年4月24日，建立了GAO基金，看护人是Citic证券。自2018年12月以来，Li Haipeng已获得开发CITIC Securities CRM系统的授权，并可以获取未指定的信息，例如所有CITIC Securities客户的帐户信息，规模量表，Pransaction职位等。从2019年11月1日到2023年2月21日，李海彭（Li HaipengCRM系统。像Li Haipeng一样，Shao还通过他拥有的权限了解了未指定的信息。 Jilin证券监管局揭示的一项公告显示，从2008年7月到2024年7月，Shao与Huatai Securities合作，并成为了安全从业者。其中，他是负责从2023年1月6日至2023年11月10日建立投资和研究系统的人。由于就业需求，他获得了Huatai Securities X系统的访问权。通过该系统，他将获得实时未指定的信息，例如股票持有人和Pinvestment Investment（投资提案的内容包括股票信息，投资上限，有效期，投资原因和其他要素）。 Jilin证券监管局进行了调查，并发现Shao从2023年1月6日至2023年11月10日登录到Huatai Securities OA系统（X系统已集成到Huatai Securities OA系统中，该系统等于等于OA系统的模块。 The OA system, he can click the link to enter the X system through the OA System) 984 times, with average 4.66 logins per working day, and found about the names of stocks held by the Huatai Securities' proprietary account, such as stock names, stock number, etc. The announcement shows that from November1, 2019 to February 21, 2023, Li Haipeng controlled the "Cheng Mou 1" account group to trade a total of 128共同交易总额为648.8亿元的股票，其中76个股票与Gao Mou Ruiyuan基金的收敛交换，交易合并。收入经理为21.314亿元。值得一提的是，在规定公告中也表达了一个细节。 Li Haipeng和Cheng Mou 2将结婚，Cheng Mou 1和Cheng Mou 2是同胞的姐妹和兄弟。这三个有密切的关系。在案件涉及的时间里，“ Cheng Mou 1”的三个帐户帐户组由Cheng Mou 2根据Li Haipeng提供的贸易说明运行。实际上，李·海平（Li Haipeng）受到了账户交易的控制和决定。 “ Cheng Mou 1”帐户组的起源和命运主要来自Li Haipeng和他的妻子。在案件中涉及的时间里，“ Cheng Mou 1”帐户组使用的设备完全同情。同样，在了解了有关Huatai Securities专有帐户的未指定信息后，Shao也有一个错误的主意。从2023年1月6日至2023年11月10日，Shao控制了“ Yang”证券帐户，并交换了58股经理价值315.338亿元的股票，只有72.5％的股票购买，价值59.06％的股票，占购买的股票的59.06％，并获得了193 Yuan的收入。 Li Haipeng曾经要求减少处罚。此外，Jilin证券监管局进一步指出，Shao也是非法买卖员工股票的非法。从2010年1月19日到APRIL 8，2024在过去的14年中，作为安全从业者，Shao控制着使用“ Yang”证券帐户来处理和买卖股票的使用。在用未发布的信息扣除股票交易部分之后 - 相同的购买金额为3.47亿元，销售额为3.45亿元人民币，亏损为26.261亿元。那么，惩罚结束了什么处罚？安河证券监管局已决定没收李海彭的非法收入21.314亿元，并罚款213.14亿元。同样，吉林证券监管局决定没收193,900元的非法收入，并罚款581,800元人民币，以使用未指定的贸易信息的Shao非法工作。 Shao被命令与担任安全从业者持有的非法股票打交道，并惩罚了30万元人民币。 “日常经济新闻”记者注意到，海蓬希望对国防发表意见，并要求减少处罚。规格IFIC意见包括：首先，某些交易的转换帐户交易时间比在同一交易日内的目标帐户交易时间早，不应被视为转换交易；其次，计算出的交易委员会低于要收取的实际委员会；第三，使用未指定信息的交易开始时间不正确；第四，某些股票由当事方独立交换，不应被视为转换交易。但是，经过审查后，安海证券监管局拒绝就李·海平的辩护提出意见。 Anhui证券监管局说：首先，本案中涉及的未指定信息不仅包括GAO基金交易信息，还包括拥有状态，职位详细信息和历史交易之类的信息。历史交易，定位条件等可能反映了目标帐户的投资决策。 acco在单个交易日之前，涉及的交易涉及的交易较早，并不意味着GAO资金投资决策比各方早，而使用未指定信息的当事方的行为不能决定。其次，在这种情况下，委员会估计是比赛数量的经理，计算的逻辑与所涉及的每个帐户交易的实际佣金不同。计算结果是正确的，并且该过程与执法技能和技能的年份一致。第三，根据安全交易情况，相关的员工查询记录，微信聊天说明和相关交易计算，足以证明当事方的意图是自2019年11月以来使用未指定的贸易信息并采取了相关措施。第四，当事方与未发表信息进行交易的决定是确定材料证据，例如安全帐户信息，有关情况的相关描述，人员查询的相关记录和相关交易计算。目的证据表明，当事方在聊天记录中指出了有关Gao Ruiyuan基金的大量未指定信息，其中包括当事各方认为能够与他们的国防意见交换的MGA股票。当该案中的证据材料足以证明李·海平（Li Haipeng）做出了决定性的交易决定时，他使用了与GAO资金相关的未指定信息，并具有使用未指定的贸易信息的做法。
（收费编辑：CAI Qing）
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