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中国经济网北京11月4日电：重庆证监局网站近日披露对中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”，601696.sh）重庆分公司给予警示的决定。经查，中行证券重庆分行员工存在利用他人担保账户持有并买卖股票、违规操作客户担保账户、将客户担保账户转赠他人等行为。中银证券重庆分公司未能及时发现并有效制止上述行为，反映出分支机构管理薄弱，对股票交易异常情况缺乏有效监控和处理，证券交易管理不到位等问题。f 员工合规性。上述情况违反了《证券公司、证券投资管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）项的规定。根据《证券公司、证券投资管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，重庆证监局决定对中银证券重庆分公司采取警告行政监管措施。中银证券重庆分公司应切实加强合规管理和人员管理，防止类似问题再次发生。同日，重庆证监局网站披露了对彭毅采取纠正措施的决定。经查，彭毅作为证券从业人员，利用他人证券账户持有、买卖股票、经营证券奥马尔的安全账户违规，并将客户的安全账户转给他人。上述行为违反了《中华人民共和国证券法》（主席令第37号）第四十条第一款、第十二条第（一）项、第二十六条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告22号第（三）号对机构董事、监事、高级管理人员和从业人员的监督）（证监会令第227号）、证券公司、证券投资基金管理公司管理合规办法（证监会令第166号） 根据《中华人民共和国证券法》（主席令第37号）、《证券经纪人管理暂行规定》第一百七十条第二款（证监会公告[2020]号）第51条第1款的规定。 227）以及合规管理的建议根据证券公司、证券基金管理公司的规定（证监会令第166号），重庆证监局决定对彭毅采取责令改正的行政措施，并记入证券和市场诚信档案。中国证券业协会从业人员主要信息披露显示，彭毅的执业机构为中银证券，注册类别为证券投资咨询（投资顾问），注册日期为2017年1月24日。以下为处罚原文：（编辑：蔡青）
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